Regulatorische Prozessdigitalisierung & Workflow-Optimierung
Compliance-Prozesse zu digitalisieren und regulatorische Workflows zu optimieren senkt den manuellen Aufwand um bis zu 70 % und steigert die Datenqualität in Ihrem Meldewesen signifikant.
Die Digitalisierung regulatorischer Compliance-Prozesse beginnt mit einer systematischen Analyse Ihrer bestehenden Abläufe: Wo entstehen manuelle Brüche? Welche Datenflüsse lassen sich automatisieren? Wo fehlt Transparenz für Prüfer? Auf dieser Basis entwickeln wir ein Zielmodell, das Compliance-Sicherheit und operative Effizienz vereint, und setzen es gemeinsam mit Ihrem Team in digitale Workflows um.
Unser Leistungsspektrum im Bereich Prozessdigitalisierung und Workflow-Optimierung umfasst die gesamte Wertschöpfungskette von der Analyse und Konzeption bis zur Implementierung und kontinuierlichen Verbesserung digitalisierter regulatorischer Prozesse.
3 Leistungsbausteine
Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.
Wir analysieren Ihre bestehenden regulatorischen Prozesse, identifizieren Schwachstellen und entwickeln optimierte Zielbilder unter Berücksichtigung regulatorischer Anforderungen und operativer Effizienz.
Wir unterstützen Sie bei der Auswahl, Konfiguration und Implementierung von Workflow-Management-Systemen zur Automatisierung und Steuerung Ihrer regulatorischen Prozesse.
Wir helfen Ihnen, Ihre Compliance-Daten effizient zu verwalten und regulatory Reporting-Prozesse zu automatisieren, um Aufwand zu reduzieren und Qualität zu verbessern.
5 Phasen
Wir verfolgen einen strukturierten und methodischen Ansatz zur Digitalisierung und Optimierung Ihrer regulatorischen Prozesse, der auf bewährten Prinzipien des Business Process Management und der digitalen Transformation basiert.
Ansprechpartner
Melanie Düring
Head of Risikomanagement
Wir digitalisieren regulatorische Prozesse ganzheitlich, mit dem Ziel, manuelle Aufwände spürbar zu reduzieren und gleichzeitig Qualität sowie Transparenz in der Compliance deutlich zu erhöhen. Die Verbindung aus tiefgreifender Regulatorik-Expertise und ausgeprägter Transformationskompetenz macht unsere Projekte zu nachhaltigen Erfolgstreibern in der digitalen Governance.
Die Digitalisierung regulatorischer Prozesse sollte nicht isoliert betrachtet werden, sondern im Kontext der gesamten Wertschöpfungskette. Durch die Integration von Compliance-Prozessen in die operativen Abläufe können Synergien genutzt und Doppelarbeiten vermieden werden.
7 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET
Prozessdigitalisierung im Compliance-Bereich bezeichnet die Umstellung manueller oder papierbasierter regulatorischer Abläufe auf durchgängig digitale Workflows. Dabei werden Datenerfassung, Validierung, Berichterstattung und Dokumentation automatisiert, sodass Compliance-Anforderungen, etwa aus MaRisk, DORA oder CRR, effizienter, transparenter und revisionssicher erfüllt werden. Anders als allgemeine Prozessautomatisierung (RPA) liegt der Fokus hier auf regulatorischen Kontrollpunkten, Audit-Trails und der Einhaltung aufsichtsrechtlicher Fristen.
Besonders geeignet sind wiederkehrende, datenintensive Prozesse mit klaren Regeln: Sanktionslistenprüfung, KYC-/AML-Screening, regulatorisches Meldewesen (COREP, FINREP), Kontrollnachweise für die Interne Revision und das Berichtswesen an Aufsichtsbehörden. Auch Freigabe-Workflows für Compliance-Entscheidungen und die Dokumentation von Richtlinienverstößen profitieren stark von der Digitalisierung, weil sie Fehlerquoten senken und lückenlose Nachvollziehbarkeit schaffen.
Die Dauer hängt vom Umfang und der Komplexität ab. Ein einzelner Compliance-Workflow, etwa die automatisierte Meldungserstellung, kann in 8 bis 12 Wochen produktiv gehen. Eine umfassende End-to-End-Digitalisierung mit mehreren Prozessen, Schnittstellenanbindungen und Change Management erstreckt sich typischerweise über 6 bis 12 Monate. ADVISORI empfiehlt einen agilen Ansatz mit schnellen Pilotprojekten, die bereits nach wenigen Wochen messbare Ergebnisse liefern.
Typische Technologien umfassen Workflow-Management-Systeme (z. B. Camunda, ServiceNow), Robotic Process Automation (RPA) für regelbasierte Aufgaben, Process-Mining-Tools zur Analyse bestehender Abläufe sowie KI-basierte Lösungen für Dokumentenverarbeitung und Anomalieerkennung. Ergänzend setzen wir RegTech-Plattformen ein, die speziell für regulatorische Anforderungen entwickelt wurden, inklusive XBRL-Schnittstellen, Validierungsregeln und automatischer Fristüberwachung.
Unternehmen, die regulatorische Prozesse digitalisieren, reduzieren den manuellen Aufwand laut Branchenstudien um 40 bis 70 %. Gleichzeitig sinkt das Risiko von Compliance-Verstößen und damit verbundenen Bußgeldern erheblich. Die Investition amortisiert sich in der Regel innerhalb von 12 bis 18 Monaten, bei gleichzeitiger Verbesserung der Datenqualität, kürzeren Durchlaufzeiten und besserer Skalierbarkeit für steigende regulatorische Anforderungen.
Regulatorische Prozessdigitalisierung berücksichtigt spezifische aufsichtsrechtliche Anforderungen, die bei allgemeiner Prozessautomatisierung keine Rolle spielen: lückenlose Audit-Trails, revisionssichere Dokumentation, Einhaltung von Meldefristen, Validierung gegen regulatorische Regelwerke und nachweisbare Compliance gegenüber Prüfern. Zudem müssen änderungen an digitalisierten Compliance-Workflows selbst wieder regulatorisch dokumentiert und freigegeben werden, ein Aspekt, den generische RPA-Projekte häufig vernachlässigen.
DORA (Digital Operational Resilience Act) und NIS2 fordern von Finanzinstituten und kritischen Infrastrukturen nachweisbar resiliente, transparente IT- und Compliance-Prozesse. Die Digitalisierung regulatorischer Abläufe schafft die Grundlage, um diese Anforderungen zu erfüllen: automatisierte Incident-Reporting-Workflows, durchgängige Dokumentation von IKT-Risikomanagement-Prozessen und die Fähigkeit, bei regulatorischen änderungen schnell und nachvollziehbar anzupassen. Ohne digitalisierte Prozesse ist die Einhaltung der kurzen Meldefristen von DORA praktisch nicht realisierbar.
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