DORA-konform · BaFin-Expertise · Synthara Plattform

KI-Beratung für Banken: DORA-konform, BaFin-gerecht, sofort einsatzbereit

Von der KI-Strategie bis zur regulatorisch abgesicherten Implementierung: ADVISORI verbindet Künstliche Intelligenz mit regulatorischer Tiefe für Banken und Finanzdienstleister im DACH-Raum.

  • 01DORA + KI aus einer Hand: BaFin ordnet KI-Systeme unter DORA ein (Jan 2026), wir beraten seit Inkrafttreten.
  • 02Synthara Plattform: 1.500+ Schnittstellen, herstellerunabhängig, On-Premise-fähig, Ihre Daten verlassen nie die Bank.
  • 03EU AI Act Compliance: Kreditscoring und AML als Hochrisiko-KI, wir erstellen KI-Inventar und Konformitätsbewertung.
  • 04ISO 27001 zertifiziert, Informationssicherheit in der DNA, nicht aufgesetzt. Kein zweiter Dienstleister für Compliance nötig.
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11+Jahre Erfahrung
120+Mitarbeitende
540+Projekte
ISO 27001zertifiziert

KI in Banken: Zwischen Potenzial und Regulatorik

Banken stehen vor einem Dilemma: das Potenzial von KI nutzen und gleichzeitig BaFin, DORA, MaRisk und den EU AI Act einhalten. KI-Systeme im Banking, Kreditscoring, AML-Erkennung, automatisierte Anlageberatung, gelten nach EU AI Act als Hochrisiko-Anwendungen. BaFin-Rundschreiben und DORA-Anforderungen definieren klare IKT-Risikomanagement-Pflichten für jedes KI-Projekt.

4 Leistungsbausteine

Was wir für Sie übernehmen

Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.

01

KI-Strategie & Use-Case-Priorisierung

Entwicklung einer KI-Strategie, die auf Ihre Geschäftsstrategie einzahlt und regulatorisch tragfähig ist. Wir bewerten Ihren KI-Reifegrad, priorisieren Use Cases nach Wertbeitrag und Compliance-Risiko und liefern eine belastbare Roadmap mit Business Case.

  • KI-Reifegrad-Analyse und Potenzialbewertung
  • Use-Case-Shortlist nach ROI und Compliance-Risiko
  • KI-Inventar als Basis für EU AI Act
  • Regulatorisches Readiness Assessment (DORA, MaRisk)
  • Roadmap mit Business Case je Use Case
02

Regulatorische KI-Compliance & BaFin-Readiness

Absicherung Ihrer KI-Systeme gegen alle relevanten Anforderungen aus EU AI Act, DORA und MaRisk. Wir klassifizieren Ihre KI-Anwendungen, führen Konformitätsbewertungen durch und bereiten Sie auf BaFin-Prüfungen vor, mit vollständigem Audit-Trail.

  • Hochrisiko-Klassifizierung nach EU AI Act
  • DORA-konformes IKT-Risikomanagement für KI
  • Konformitätsbewertung und technische Dokumentation
  • BaFin-Prüfungsvorbereitung mit Audit-Trail
  • Drittparteienmanagement für KI-Anbieter
03

KI-Implementierung mit der Synthara Plattform

Vom Proof of Value bis zum skalierten Regelbetrieb: Wir implementieren Ihre KI-Use-Cases auf der Synthara Multi-Agenten-Plattform oder Ihrer bestehenden Infrastruktur, On-Premise-fähig, herstellerunabhängig und ohne dass Daten die Bank verlassen.

  • Proof of Value für priorisierte Use Cases
  • 1.500+ Schnittstellen zu Bankensystemen
  • On-Premise-Betrieb ohne Cloud-Zwang
  • Use Cases: AML, Kreditrisiko, Reporting
  • Skalierung in den Regelbetrieb
04

KI-Governance & Modellrisikomanagement

Aufbau eines KI-Governance-Frameworks, das den Regelbetrieb absichert: Modellvalidierung, Bias-Monitoring und klare Verantwortlichkeiten. So bleiben Ihre KI-Systeme auch nach dem Go-live compliant und prüfungssicher.

  • KI-Governance-Framework mit klaren Rollen
  • Modellrisikomanagement und Bias-Monitoring
  • Kontinuierliches Performance-Monitoring im Regelbetrieb
  • Regulatorisches Change Management
  • Incident Reporting und Exit-Strategien

4 Phasen

Vom Proof of Concept zur skalierten KI-Lösung, unser Vorgehensmodell für Banken

Jede Phase mit regulatorischem Checkpoint. Kein KI-System geht in Produktion ohne vollständige Compliance-Freigabe.

  1. Schritt 1

    Discovery & Assessment (2 bis 4 Wochen), KI-Reifegrad-Analyse, regulatorisches Readiness Assessment (DORA, EU AI Act, MaRisk), Use-Case-Priorisierung nach Wertbeitrag und Compliance-Risiko.

    KI-Inventar, Regulatorik-Gap-Analyse, priorisierte Use-Case-Shortlist.

  2. Schritt 2

    Strategie & Governance (4 bis 6 Wochen), KI-Strategie aligned mit Geschäftsstrategie, KI-Governance-Framework (Modellrisikomanagement, Bias-Monitoring nach SR 11-7), regulatorischer Fahrplan.

    KI-Strategie-Dokument, Governance-Framework, Compliance-Roadmap.

  3. Schritt 3

    Proof of Value (6 bis 8 Wochen), Schneller MVP für priorisierten Use Case auf Synthara Plattform oder bestehender Infrastruktur. Messung: ROI, Compliance-Score, Akzeptanz.

    Funktionierender PoC mit Business Case und regulatorischer Vorprüfung.

  4. Schritt 4

    Skalierung & Betrieb (laufend), Rollout auf weitere Use Cases, Monitoring & Governance im Regelbetrieb, regulatorisches Change Management. DORA-Anforderungen: Drittparteienmanagement für KI-Anbieter, Exit-Strategien, Incident Reporting.

    Skalierte KI-Lösung mit vollständigem Audit-Trail.

Asan Stefanski

Ansprechpartner

Asan Stefanski

Head of Digital Transformation

11+ Jahre Erfahrung, Studium Angewandte Informatik, Strategische Planung und Leitung von KI-Projekten, Cyber Security, Secure Software Development, AI

+49 69 913 113-01 info@advisori.de LinkedIn

9 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET

Häufig gestellte Fragen zu KI-Beratung für Banken

Welche KI-Anwendungen in unserer Bank fallen unter die Hochrisiko-Kategorie des EU AI Act?

Kreditscoring, AML-Systeme und automatisierte Anlageberatung werden als Hochrisiko-KI klassifiziert. Wir erstellen ein vollständiges KI-Inventar und bewerten jedes System nach EU-AI-Act-Kriterien, inklusive Konformitätsbewertung, Transparenzpflichten und Dokumentationsanforderungen.

Wie stellen wir sicher, dass unsere KI-Systeme DORA-konform sind?

KI-Systeme fallen unter das DORA-IKT-Risikomanagement (BaFin-Aufsichtsmitteilung Jan 2026). Das umfasst Drittparteienmanagement für KI-Anbieter wie OpenAI oder Google, Exit-Strategien für KI-Modelle, Incident-Reporting bei KI-Ausfällen und Resilienztests. Wir auditieren Ihre KI-Landschaft und erstellen einen konkreten Compliance-Fahrplan.

Können wir KI einsetzen, ohne Cloud-Dienste zu nutzen?

Ja. Synthara ist on-premise-fähig. Sensible Bankdaten verlassen nie Ihre Infrastruktur. Wir beraten auch zu hybriden Modellen mit Private Cloud, Full Governance, kein Vendor Lock-in.

Wie lange dauert es, bis ein KI-Use-Case produktiv ist?

Ein Proof of Value steht in 6 bis 8 Wochen. Die Produktivsetzung hängt von regulatorischen Freigaben, Datenqualität und IT-Integration ab, typisch 3 bis 6 Monate. Bei standardisierten Use Cases auf Synthara geht es schneller.

Was unterscheidet ADVISORI von den großen Beratungshäusern?

Wir kombinieren regulatorische Tiefe (DORA, MaRisk, BaFin) mit einer eigenen KI-Plattform (Synthara). Große Beratungen liefern Strategie-Decks, wir liefern lauffähige Systeme mit Governance. Kein Junior-Berater. Keine Rotation alle 3 Monate. Persönlicher Zugang.

Wie gehen wir mit der BaFin um, wenn sie KI-Systeme prüft?

Wir bereiten Institute auf BaFin-Prüfungen vor: KI-Inventar, Modellvalidierung, Dokumentation, Governance-Nachweise. Viele unserer Berater kennen die Prüfungslogik aus erster Hand.

Ist generative KI für Banken überhaupt zulässig?

Ja, unter Bedingungen. Generative KI darf nicht für automatisierte Kreditentscheidungen ohne menschliche Kontrolle eingesetzt werden. Für interne Prozesse (Dokumentation, Recherche, Reporting-Entwürfe) ist sie ein Produktivitäts-Multiplikator. Wir helfen bei der rechtskonformen Implementierung.

Was kostet ein KI-Beratungsprojekt bei ADVISORI?

Ein Discovery-Workshop startet ab einem niedrigen fünfstelligen Bereich. Umfangreiche Transformationsprojekte bewegen sich im sechsstelligen Bereich. Wir kalkulieren transparent nach Aufwand, keine versteckten Kosten.

Wie messen wir den ROI von KI-Investitionen?

Wir definieren vorab KPIs: Prozesskosten-Reduktion, False-Positive-Rate bei AML, Bearbeitungszeit, Compliance-Score. Jeder Use Case bekommt einen Business Case mit Break-Even-Prognose. Typische Ergebnisse: 40 bis 60% Reduktion von AML False Positives, 70%+ Automatisierungsrate beim Regulatory Reporting.

Souveräne KI auf europäischer Infrastruktur

Souveräne KI · ADVISORI

Frontier-KI auf europäischer Infrastruktur

Frontier-Performance, vollständig in Europa und unter europäischem Recht: als lokale Sprachmodelle in Ihrer Infrastruktur oder orchestriert über Synthara AI Studio.

  • EU-Inferenz: kein CLOUD Act, kein Kill-Switch
  • DSGVO-konform auf europäischer Hardware
  • Live in wenigen Wochen, ohne Vendor-Lock-in
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