Prüfplanung und Unterlagen
Wir definieren einen nachvollziehbaren Auftrag mit geeigneten Nachweisen.
- Kriterien und Zeitraum festhalten
- Dokumente und Zuständigkeiten erfassen
- Stichproben und Grenzen vereinbaren
- Prüfplan mit offenen Zugängen liefern
Definitionen, Umsetzung und nachvollziehbare Ergebnisse
Auslagerungsmanagement Health Check: Kontrollen und Nachweise prüfen
Wir bewerten einen vereinbarten Ausschnitt Ihres Auslagerungsmanagements anhand dokumentierter Kriterien.
- 01Prüfumfang und Kriterien vereinbaren
- 02Unterlagen und Ansprechpartner zuordnen
- 03Beziehungen und Kontrollen stichprobenartig prüfen
- 04Befunde abstimmen und priorisieren
11+Jahre Erfahrung
120+Mitarbeitende
540+Projekte
ISO 27001zertifiziert
Auslagerungsmanagement Health Check: Kontrollen und Nachweise prüfen
Der Auftrag liefert eine zeitlich und fachlich abgegrenzte Bestandsbewertung. Wir prüfen, ob ausgewählte Vorgaben, Zuständigkeiten und Nachweise im untersuchten Umfang zusammenpassen. Ein positives Ergebnis für eine Stichprobe ist keine pauschale Freigabe der gesamten Auslagerungslandschaft.
3 Leistungsbausteine
Leistungsumfang
Kontroll- und Beziehungsprüfung
Wir verbinden Vorgaben mit tatsächlich verfügbaren Belegen und ausgewählten Fällen.
- Freigabe- und Steuerungsabläufe prüfen
- Nachweise mit Leistungsumfang abgleichen
- Abweichungen und Informationslücken dokumentieren
- Befunde mit Ansprechpartnern abstimmen
Bewertung und Maßnahmenplan
Wir liefern eine begründete Grundlage für Verbesserungsentscheidungen.
- Feststellungen nach Auswirkungen ordnen
- Maßnahmen und Eigentümer vorschlagen
- Abschluss- und Nachprüfkriterien definieren
- Bericht mit Grenzen und offenen Fragen übergeben
5 Phasen
Unser Vorgehen
Zu Beginn werden Prüfumfang, Kriterien, verfügbare Unterlagen und Ansprechpartner festgelegt. Anschließend untersuchen wir ausgewählte Beziehungen und Kontrollabläufe. Der Bericht trennt bestätigte Befunde, offene Fragen und ungeprüfte Bereiche und beschreibt mögliche Folgemaßnahmen.
Prüfumfang und Kriterien vereinbaren
Unterlagen und Ansprechpartner zuordnen
Beziehungen und Kontrollen stichprobenartig prüfen
Befunde abstimmen und priorisieren
Bericht und Nachprüfungsbedarf übergeben
Ansprechpartner
Sarah Richter
Head of Informationssicherheit, Cyber Security
10+ Jahre Erfahrung, CISA, CISM, Lead Auditor, DORA, NIS2, BCM, Cyber- und Informationssicherheit
Ein systematischer Health Check des Auslagerungsmanagements bietet nicht nur Compliance-Sicherheit, sondern schafft auch die Grundlage für eine nachhaltige Optimierung Ihrer Dienstleisterbeziehungen und damit echten Mehrwert für Ihr Unternehmen.
7 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET
Häufig gestellte Fragen zu Auslagerungsmanagement Health Check: Kontrollen und Nachweise prüfen
Was prüft der Health Check konkret?
Er untersucht die vereinbarten Vorgaben, Rollen, Kontrollen und Nachweise an ausgewählten Beziehungen. Datenstand, Stichprobe und Einschränkungen werden dokumentiert; nicht geprüfte Bereiche bleiben ausdrücklich offen.
Welche regulatorischen Anforderungen werden bewertet?
Die Kriterien werden mit Ihren Fachstellen für den konkreten Geltungsbereich festgelegt. Anwendbare Anforderungen erhalten nachvollziehbare Belege oder Befunde. Der Health Check wird nicht als vollständige DORA-, EBA- oder MaRisk-Konformitätsbestätigung angeboten.
Ist ein Health Check eine formale Prüfung oder Zertifizierung?
Nicht automatisch. Prüfauftrag, Rolle, Kriterien und erwartete Aussage werden vor Beginn vereinbart. Eine formale Prüfungs- oder Zertifizierungsaussage benötigt ihren eigenen definierten Rahmen und folgt nicht aus der Bezeichnung Health Check.
Wie werden mögliche Schwachstellen belegt?
Wir ordnen jedem Befund Kriterien, geprüfte Fälle und verfügbare Nachweise zu. Vermutungen werden von bestätigten Abweichungen getrennt; allgemeine Listen typischer Probleme gelten nicht als Befund über Ihre Organisation.
Wovon hängt der Aufwand ab?
Er hängt von Beziehungen, Prüftiefe, Unterlagen und verfügbaren Ansprechpartnern ab. Nach der Eingrenzung werden Zeitplan und Abhängigkeiten dokumentiert; fehlende Nachweise dürfen nicht stillschweigend als erfüllt gelten.
Wann ist ein Health Check sinnvoll?
Ein Anlass kann eine geplante Veränderung, eine offene Feststellung oder fehlende Klarheit über bestehende Kontrollen sein. Der Prüfauftrag folgt der konkreten Fragestellung und ergänzt laufende Steuerung, statt sie zu ersetzen.
Was passiert nach dem Abschlussbericht?
Maßnahmen werden mit Verantwortlichen und überprüfbaren Kriterien geplant. Umsetzung und Nachprüfung können folgen; erst ihre Ergebnisse belegen, ob ein Befund tatsächlich behoben wurde. Der Bericht allein stellt diesen Zustand nicht her.
