Regulatorisches Meldewesen, COREP, FINREP und aufsichtsrechtliche Berichterstattung aus einer Hand

Regulatory Reporting

Das aufsichtsrechtliche Meldewesen stellt Finanzinstitute vor wachsende Herausforderungen: steigende Anforderungen an COREP- und FINREP-Meldungen, zunehmende Datenqualitätsansprüche und enge Fristen der Aufsichtsbehörden.

  • 01Durchgängige Beratung für COREP- und FINREP-Meldungen, fachlich, technisch und organisatorisch
  • 02Sicherstellung der Datenqualität und Plausibilisierung vor jeder aufsichtsrechtlichen Einreichung
  • 03Nahtlose Integration in bestehende Banksysteme und Meldewesen-Plattformen
  • 04Laufende regulatorische Überwachung und Anpassung an neue EBA-Anforderungen
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11+Jahre Erfahrung
120+Mitarbeitende
540+Projekte
ISO 27001zertifiziert

Regulatorisches Reporting, umfassende Meldewesen-Beratung für Finanzinstitute

Die Anforderungen an das aufsichtsrechtliche Meldewesen wachsen kontinuierlich. COREP-Meldungen zu Eigenmitteln, Verschuldungsquote und Liquidität, FINREP-Berichte zur Finanzberichterstattung sowie statistische Meldungen an die Bundesbank erfordern tiefe regulatorische Expertise und leistungsfähige Prozesse. ADVISORI begleitet Banken und Finanzinstitute dabei, ihre Meldeprozesse effizient aufzustellen, Datenqualität sicherzustellen und regulatorische Fristen zuverlässig einzuhalten.

Unser Leistungsportfolio im regulatorischen Reporting umfasst die gesamte Wertschöpfungskette des Meldewesens. Von der Analyse bestehender Meldeprozesse über die fachliche Konzeption und technische Implementierung bis zur operativen Unterstützung im laufenden Meldebetrieb, ADVISORI bietet maßgeschneiderte Lösungen für Ihre spezifischen Anforderungen.

6 Leistungsbausteine

Was wir für Sie übernehmen

Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.

01

KI-basierte automatisierte Berichtsgenerierung und intelligente Datenvalidierung

Wir entwickeln vollautomatisierte Systeme für die CRR/CRD-Berichtsgenerierung mit integrierter KI-gestützter Datenvalidierung und Qualitätssicherung.

  • Machine Learning-basierte Berichtsgenerierung mit adaptiven Templates
  • KI-gestützte Datenvalidierung mit automatischer Plausibilitätsprüfung
  • Intelligente Qualitätssicherung mit Real-time-Fehlererkennnung
  • Automatisierte Konsistenzprüfung über alle Berichtsperioden hinweg
02

Machine Learning-optimierte Anomalieerkennung und proaktive Compliance-Überwachung

Unsere KI-Systeme erkennen automatisch Anomalien in Berichtsdaten und überwachen kontinuierlich die Compliance-Performance für proaktives Risikomanagement.

  • Fortschrittliche Anomalieerkennung mit selbstlernenden Algorithmen
  • Prädiktive Compliance-Indikatoren für frühzeitige Risikoerkennung
  • Automatisierte Alerting-Systeme mit intelligenter Priorisierung
  • KI-gestützte Korrekturvorschläge und automatische Remediation
03

Intelligente Submission-Orchestrierung und Multi-Jurisdiktions-Management

Wir automatisieren die komplexe Koordination von Berichtssubmissions über verschiedene Jurisdiktionen und Aufsichtsbehörden hinweg.

  • KI-gesteuerte Submission-Zeitplanung und Deadline-Management
  • Automatisierte Multi-Format-Konvertierung für verschiedene Behörden
  • Intelligente Koordination zwischen verschiedenen Regulierungsjurisdiktionen
  • Machine Learning-basierte Optimierung von Submission-Workflows
04

KI-gestützte Systemintegration und nahtlose Datenorchestrierung

Wir integrieren intelligente Reporting-Systeme nahtlos in bestehende Bankeninfrastrukturen mit API-first-Architektur und automatisierter Datenorchestrierung.

  • API-first-Integration mit bestehenden Core-Banking-Systemen
  • KI-optimierte Datenorchestrierung aus multiplen Quellsystemen
  • Automatisierte Datentransformation und -harmonisierung
  • Intelligente Datenlineage-Verfolgung für vollständige Transparenz
05

Real-time-Analytics und strategische Compliance-Insights

Unsere KI-Plattformen generieren nicht nur Berichte, sondern liefern strategische Insights und prädiktive Analytics für bessere Geschäftsentscheidungen.

  • Real-time-Dashboards mit KI-generierten Compliance-Insights
  • Prädiktive Modelle für Regulierungsauswirkungen auf Geschäftsmodelle
  • Machine Learning-basierte Trendanalyse und Benchmarking
  • Intelligente Empfehlungssysteme für strategische Optimierungen
06

KI-gestütztes Change Management und kontinuierliche Reporting-Optimierung

Wir begleiten Sie bei der intelligenten Transformation Ihrer Reporting-Prozesse und dem Aufbau nachhaltiger KI-Reporting-Kapazitäten.

  • KI-optimierte Change Management-Strategien für Reporting-Transformation
  • Aufbau interner Reporting-Expertise und KI-Kompetenzzentren
  • Maßgeschneiderte Schulungsprogramme für KI-gestütztes Reporting
  • Kontinuierliche KI-basierte Optimierung und adaptive Performance-Überwachung

5 Phasen

Unser Beratungsansatz im Meldewesen

ADVISORI verfolgt einen strukturierten, praxisorientierten Ansatz für regulatorisches Reporting. Wir verbinden tiefe regulatorische Fachkenntnis mit operativer Umsetzungskompetenz, für nachhaltige Ergebnisse in Ihrem Meldewesen.

  1. Analyse

    Bestandsaufnahme Ihrer aktuellen Meldeprozesse, Identifikation von Optimierungspotenzialen und regulatorischen Lücken

  2. Konzeption

    Fachliche und technische Planung der Meldewesen-Optimierung, Prozesse, Datenflüsse, Validierungsregeln

  3. Implementierung

    Umsetzung in Ihrer Meldewesen-Plattform mit durchgängiger Qualitätssicherung

  4. Testphase

    Parallellauf, Abgleich mit Referenzmeldungen und Validierung der Ergebnisse

  5. Produktivbetrieb

    Operative Begleitung, Monitoring und kontinuierliche Anpassung an neue Anforderungen

Ansprechpartner

Melanie Düring

Head of Risikomanagement

+49 69 913 113-01 info@advisori.de
Die Automatisierung der CRR/CRD-Berichterstattung durch KI-Technologien ist mehr als eine operative Verbesserung, sie ist ein strategischer Paradigmenwechsel. Unsere intelligenten Reporting-Lösungen ermöglichen es Instituten, nicht nur regulatorische Compliance zu gewährleisten, sondern auch wertvolle Insights für strategische Entscheidungen zu generieren. Durch die Kombination von tiefgreifender Regulierungsexpertise mit modernsten KI-Technologien schaffen wir nachhaltige Wettbewerbsvorteile bei gleichzeitigem Schutz sensibler Unternehmensdaten.

Warum ADVISORI für Ihr Meldewesen

  • 01Langjährige Erfahrung in der Beratung von Banken und Finanzdienstleistern im aufsichtsrechtlichen Meldewesen
  • 02Tiefgreifende Fachkenntnis in COREP, FINREP, AnaCredit und statistischen Meldungen
  • 03Ganzheitlicher Ansatz von der fachlichen Beratung bis zur operativen Umsetzung
  • 04Erfahrung mit gängigen Meldewesen-Plattformen und Reporting-Tools

Regulatorisches Meldewesen im Wandel

Die EBA erweitert die Reporting-Anforderungen kontinuierlich. Neue COREP- und FINREP-Taxonomien, verschärfte Datenqualitätsansprüche und kürzere Meldefristen erfordern leistungsfähige Prozesse und spezialisierte Expertise. ADVISORI hilft Ihnen, diese Anforderungen strukturiert und nachhaltig umzusetzen.

6 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET

Häufig gestellte Fragen zu Reporting

Welche regulatorischen Meldungen deckt ADVISORI im Bereich CRR/CRD ab?

ADVISORI unterstützt Finanzinstitute umfassend bei allen wesentlichen aufsichtsrechtlichen Meldungen im CRR/CRD-Rahmenwerk. Dazu gehören COREP-Meldungen zu Eigenmitteln, Verschuldungsquote (Leverage Ratio), Liquiditätsdeckungsquote (LCR), struktureller Liquiditätsquote (NSFR) und Großkrediten. Ebenso beraten wir bei FINREP-Meldungen zur Finanzberichterstattung, statistischen Meldungen an die Bundesbank sowie bei neueren granularen Meldeformaten wie AnaCredit. Unser Team begleitet Sie von der fachlichen Konzeption über die technische Umsetzung bis zum laufenden Meldebetrieb.

Wie stellt ADVISORI die Datenqualität im regulatorischen Reporting sicher?

Datenqualität ist die Grundlage jeder korrekten Meldung. ADVISORI implementiert mehrstufige Validierungskonzepte, die Plausibilitätsprüfungen, Konsistenzkontrollen und Abstimmungsprozesse zwischen Quellsystemen und Meldeplattform umfassen. Wir richten automatisierte Prüfregeln ein, die vor jeder Einreichung greifen, und unterstützen Ihr Team bei der Analyse und Behebung von Datenqualitätsproblemen. Darüber hinaus helfen wir bei der Einrichtung regelmäßiger Datenqualitätsberichte, um Schwachstellen frühzeitig zu erkennen.

Was unterscheidet COREP und FINREP voneinander?

COREP (Common Reporting) umfasst die Meldungen zu aufsichtsrechtlichen Kennzahlen wie Eigenmittelausstattung, Leverage Ratio, Liquiditätskennzahlen (LCR, NSFR) und Großkrediten. Es dient der Überwachung der Risikotragfähigkeit von Instituten. FINREP (Financial Reporting) hingegen betrifft die standardisierte Finanzberichterstattung und umfasst Bilanz-, Ergebnis- und Risikoinformationen nach IFRS oder nationalen Rechnungslegungsstandards. Beide Melderahmen werden von der EBA definiert und von nationalen Aufsichtsbehörden wie der BaFin überwacht. ADVISORI berät in beiden Bereichen und sorgt für die Konsistenz zwischen COREP- und FINREP-Daten.

Wie unterstützt ADVISORI bei der Anpassung an neue EBA-Meldeanforderungen?

Die EBA veröffentlicht regelmäßig aktualisierte Taxonomien und erweiterte Meldeanforderungen. ADVISORI überwacht diese Änderungen proaktiv, führt Gap-Analysen zwischen Ihren bestehenden Prozessen und den neuen Anforderungen durch und erarbeitet konkrete Umsetzungspläne. Wir begleiten die technische Implementierung neuer Meldebögen und Validierungsregeln in Ihrer Plattform und stellen durch Parallellauf und Tests sicher, dass die Umstellung reibungslos verläuft. So sind Sie auf jede regulatorische Änderung vorbereitet.

Für welche Institute eignet sich die Meldewesen-Beratung von ADVISORI?

Unsere Meldewesen-Beratung richtet sich an alle CRR-pflichtigen Institute, von Universalbanken und Privatbanken über Sparkassen und Genossenschaftsbanken bis hin zu Wertpapierfirmen und Finanzdienstleistern. Auch Institute, die erstmals unter CRR/CRD-Meldepflichten fallen oder ihr bestehendes Meldewesen modernisieren möchten, profitieren von unserer Erfahrung. ADVISORI passt den Beratungsansatz an die Größe, Komplexität und den regulatorischen Reifegrad Ihres Instituts an.

Bietet ADVISORI auch operative Unterstützung im laufenden Meldebetrieb?

Ja, neben der Projektberatung bietet ADVISORI auch operative Unterstützung im regulären Meldezyklus. Das umfasst die Begleitung bei der Meldeerstellung, Qualitätssicherung vor der Einreichung, Unterstützung bei Rückfragen der Aufsichtsbehörden und die Übernahme einzelner Meldeprozesse. Gerade in Phasen mit hoher Arbeitslast, etwa bei Taxonomie-Umstellungen oder regulatorischen Sondermeldungen, stellen wir zusätzliche Kapazitäten bereit, damit Ihre Fristen eingehalten werden.