DSGVO-Beratung für Vermögensverwalter und Kapitalverwaltungsgesellschaften
Art.
Ohne vollständiges Dateninventar können Vermögensverwalter weder Betroffenenrechte nach Art. 15 bis 22 DSGVO fristgerecht erfüllen noch Datenpannen innerhalb von 72 Stunden melden. Das Verarbeitungsverzeichnis nach Art. 30 dokumentiert alle Verarbeitungstätigkeiten, von Kundenstammdaten über Transaktionshistorien bis zu Risikoprofilen. Es bildet die Grundlage für Löschkonzepte, Datenschutz-Folgenabschätzungen und die Zusammenarbeit mit dem Datenschutzbeauftragten.
6 Leistungsbausteine
Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.
Systematische Erfassung aller personenbezogenen Datenbestände in Ihrem Unternehmen. Wir identifizieren Datenquellen, Verarbeitungszwecke, Rechtsgrundlagen und Speicherorte, als Basis für das Verarbeitungsverzeichnis und Löschkonzept.
Erstellung und Pflege des Verarbeitungsverzeichnisses gemäß Art. 30 DSGVO. Dokumentation aller Verarbeitungstätigkeiten mit Zweck, Rechtsgrundlage, Empfängerkategorien, Löschfristen und technisch-organisatorischen Maßnahmen.
Konzeption und Implementierung von TOM nach Art. 32 DSGVO: Verschlüsselung, Zugriffskontrollen, Pseudonymisierung, Backup-Konzepte und Incident-Response-Prozesse, abgestimmt auf die Anforderungen der Finanzbranche.
Entwicklung eines branchenspezifischen Löschkonzepts unter Berücksichtigung der DSGVO-Speicherbegrenzung und regulatorischer Aufbewahrungspflichten (HGB, AO, KWG). Definition von Löschregeln, Löschprotokollen und automatisierten Löschroutinen.
Durchführung von Datenschutz-Folgenabschätzungen nach Art. 35 DSGVO für risikobehaftete Verarbeitungen im Asset Management, etwa bei automatisierten Anlageentscheidungen, Profiling oder grenzüberschreitendem Datentransfer.
Implementierung effizienter Prozesse für Auskunfts-, Berichtigungs-, Lösch- und Übertragbarkeitsansprüche nach Art. 15-20 DSGVO. Aufbau interner Workflows mit definierten Fristen, Zuständigkeiten und Dokumentation.
5 Phasen
Von der Bestandsaufnahme bis zur auditierbaren Dokumentation begleiten wir Vermögensverwalter, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Fondsgesellschaften bei der vollständigen DSGVO-Umsetzung.
Erfassung aller IT-Systeme, Datenflüsse und Auftragsverarbeiter
Klassifizierung personenbezogener Daten nach Kategorie, Rechtsgrundlage und Löschfrist
Erstellung nach Art. 30 DSGVO mit allen Pflichtangaben
Technische und organisatorische Maßnahmen nach Art. 32 DSGVO
Abstimmung von DSGVO-Löschpflichten mit HGB-, KWG- und MiFID-Aufbewahrungsfristen
Ansprechpartner
Sarah Richter
Head of Informationssicherheit, Cyber Security
10+ Jahre Erfahrung, CISA, CISM, Lead Auditor, DORA, NIS2, BCM, Cyber- und Informationssicherheit
Die strategische DSGVO-Asset-Management-Excellence ist das Fundament für zukunftssichere Datenbestand-Governance und verbindet umfassende Asset-Transparenz mit operativer Compliance-Innovation. Moderne Asset-Management-Frameworks schaffen nicht nur regulatorische Sicherheit, sondern ermöglichen auch strategische Datenbestand-Optimierung, operative Synergien und nachhaltige Wettbewerbsdifferenzierung. Unsere integrierten Asset-Governance-Ansätze transformieren komplexe Compliance-Herausforderungen in strategische Business-Enabler, die langfristige Geschäftserfolge und operative Excellence gewährleisten.
6 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET
Das Verarbeitungsverzeichnis (auch: Verzeichnis von Verarbeitungstätigkeiten, VVT) ist eine Pflichtdokumentation nach Art. 30 DSGVO. Es enthält alle Verarbeitungstätigkeiten mit personenbezogenen Daten, den jeweiligen Zweck, die Rechtsgrundlage, Empfängerkategorien, Löschfristen und eine Beschreibung der technisch-organisatorischen Maßnahmen. Für Vermögensverwalter und Kapitalverwaltungsgesellschaften ist es Grundlage jeder Datenschutzprüfung durch die Aufsichtsbehörde.
Vermögensverwalter verarbeiten typischerweise Kundenstammdaten, Finanzdaten, Risikoprofile, Transaktionshistorien, Legitimationsdokumente und Kommunikationsdaten. All diese Kategorien müssen im Dateninventar erfasst werden, inklusive Speicherort, Zugriffsberechtigung, Rechtsgrundlage und Löschfrist. Auch Daten von Mitarbeitern, Geschäftspartnern und Lieferanten sind zu berücksichtigen.
Art. 32 DSGVO fordert technische und organisatorische Maßnahmen, die dem Risiko angemessen sind. Für Finanzdienstleister umfasst das: Verschlüsselung von Daten in Ruhe und bei Übertragung, Zugriffskontrollsysteme mit Rollenkonzepten, Pseudonymisierung sensibler Daten, regelmäßige Sicherheitsüberprüfungen, Backup- und Wiederherstellungskonzepte sowie dokumentierte Incident-Response-Prozesse.
Eine DSFA nach Art. 35 DSGVO ist erforderlich, wenn eine Verarbeitung voraussichtlich ein hohes Risiko für die Rechte der Betroffenen birgt. Im Asset Management betrifft das insbesondere automatisierte Anlageentscheidungen, Scoring und Profiling von Kunden, systematische Überwachung großer Datenmengen und grenzüberschreitende Datentransfers an Drittstaaten.
Ein Löschkonzept definiert, wann welche Daten gelöscht werden müssen. Die Herausforderung in der Finanzbranche: Regulatorische Aufbewahrungspflichten (z. B. 10 Jahre nach HGB/AO, 5 Jahre nach KWG/MiFID) überlagern oft die DSGVO-Löschpflicht. Das Löschkonzept muss beide Anforderungen abbilden, mit klaren Löschregeln je Datenkategorie, automatisierten Löschroutinen und einer dokumentierten Prüfung nach Ablauf der Aufbewahrungsfrist.
Bei einer Verletzung personenbezogener Daten muss der Verantwortliche innerhalb von 72 Stunden die zuständige Aufsichtsbehörde informieren (Art. 33 DSGVO). Betroffene sind zu benachrichtigen, wenn ein hohes Risiko besteht (Art. 34). Bußgelder können bis zu 20 Mio. Euro oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes betragen. Ein dokumentierter Incident-Response-Prozess ist daher für Vermögensverwalter unverzichtbar.
Unsere Kunden vertrauen auf unsere Expertise in digitaler Transformation, Informationssicherheit, Compliance und Risikomanagement
Vereinbaren Sie jetzt ein strategisches Beratungsgespräch mit unseren Experten
30 Minuten • Unverbindlich • Sofort verfügbar
Direkte Hotline für Entscheidungsträger
Strategische Anfragen per E-Mail
Für komplexe Anfragen oder wenn Sie spezifische Informationen vorab übermitteln möchten