Prüfungsfeststellungen analysieren, Maßnahmen umsetzen, Aufsichtsprüfungen nachhaltig nachbereiten

EBA Prüfungsmanagement und Follow-up

EBA-Prüfungen erfordern eine strukturierte Vorbereitung, professionelle Begleitung und konsequente Nachbereitung.

  • 01Strukturierte Koordination und Steuerung des gesamten Prüfungsprozesses
  • 02Effiziente Aufarbeitung und Priorisierung von Prüfungsfeststellungen
  • 03Nachhaltige Umsetzung und Dokumentation von Maßnahmen
  • 04Minimierung von Folgerisiken durch präventive Kontrollmechanismen
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11+Jahre Erfahrung
120+Mitarbeitende
540+Projekte
ISO 27001zertifiziert

Wie gelingt ein erfolgreiches EBA Prüfungsmanagement mit nachhaltigem Follow-up?

Ein erfolgreiches EBA Prüfungsmanagement beginnt mit der Einrichtung eines zentralen Prüfungsbüros und klaren Verantwortlichkeiten. Während der Prüfung koordinieren wir Dokumentenanforderungen und Interviews, danach analysieren wir Feststellungen nach Ursachen statt Symptomen und entwickeln priorisierte Maßnahmenpläne. Das Follow-up umfasst ein transparentes Monitoring der Umsetzung, Wirksamkeitsprüfungen und die Vorbereitung auf Folgeprüfungen.

Wir bieten ein umfassendes Leistungsspektrum für das Management von EBA-Prüfungen und die nachhaltige Umsetzung von Prüfungsergebnissen. Unser Ansatz umfasst sowohl die organisatorische als auch die inhaltliche Unterstützung während des gesamten Prüfungszyklus.

2 Leistungsbausteine

Leistungsumfang

01

Prüfungsmanagement und -koordination

Wir unterstützen Sie bei der effizienten Organisation und Koordination des gesamten Prüfungsprozesses, von der Vorbereitung bis zum Abschluss der Prüfung.

  • Aufbau und Betrieb eines zentralen Prüfungsbüros als Schnittstelle zu den Prüfern
  • Koordination und Qualitätssicherung von Dokumentenanforderungen
  • Vorbereitung und Begleitung von Prüferinterviews
  • Entwicklung einer effektiven Kommunikationsstrategie für den Prüfungsverlauf
02

Follow-up und Maßnahmenmanagement

Wir unterstützen Sie bei der strukturierten Aufarbeitung von Prüfungsfeststellungen und der nachhaltigen Implementierung von Maßnahmen zur Behebung identifizierter Schwachstellen.

  • Analyse und Priorisierung von Prüfungsfeststellungen
  • Entwicklung maßgeschneiderter Maßnahmenpläne mit klaren Verantwortlichkeiten
  • Implementierung eines transparenten Tracking- und Reporting-Systems
  • Qualitätssicherung und Wirksamkeitsprüfung implementierter Maßnahmen

5 Phasen

Unser Vorgehen

Wir unterstützen Sie mit einem strukturierten und bewährten Ansatz bei der effizienten Steuerung von EBA-Prüfungen und der nachhaltigen Umsetzung von Prüfungsergebnissen.

  1. Analyse der Prüfungshistorie und Identifikation von Schlüsselthemen und Risikobereichen

  2. Aufbau eines effektiven Prüfungsmanagements mit klaren Verantwortlichkeiten und Prozessen

  3. Strukturierte Aufarbeitung und Bewertung von Prüfungsfeststellungen

  4. Entwicklung maßgeschneiderter Maßnahmenpläne mit klaren Verantwortlichkeiten und Zeitplänen

  5. Implementierung eines transparenten Monitoring- und Reporting-Systems zur Maßnahmenverfolgung

Ansprechpartner

Melanie Düring

Head of Risikomanagement

+49 69 913 113-01 info@advisori.de
Ein effektives Prüfungsmanagement und Follow-up ist nicht nur für die erfolgreiche Bewältigung aktueller Prüfungen entscheidend, sondern bildet auch die Grundlage für eine nachhaltige Verbesserung der regulatorischen Compliance. Unsere Kunden profitieren von unserer langjährigen Erfahrung und unserem strukturierten Ansatz, der sowohl die Prüfungsprozesse optimiert als auch die nachhaltige Umsetzung von Maßnahmen sicherstellt.
Expertenmeinung von ADVISORI

Unsere Stärken

  • 01Umfassende Erfahrung in der Begleitung von EBA-Prüfungen in verschiedenen Finanzinstituten
  • 02Tiefgreifendes Verständnis der aufsichtsrechtlichen Erwartungen und Prüfungspraktiken
  • 03Erprobte Methoden und Tools für ein effizientes Prüfungs- und Maßnahmenmanagement
  • 04Ganzheitlicher Ansatz, der technische, organisatorische und regulatorische Aspekte integriert

Expertentipp

Ein proaktives Prüfungsmanagement beginnt nicht erst mit der Ankündigung einer Prüfung, sondern mit der kontinuierlichen Überwachung und Verbesserung Ihrer Prozesse und Kontrollen im Vorfeld. So können Sie potenzielle Schwachstellen frühzeitig identifizieren und beheben, bevor sie zu Prüfungsfeststellungen werden.

5 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET

Häufig gestellte Fragen zu EBA Prüfungsmanagement & Follow-up

Welche Phasen umfasst ein strukturiertes EBA Prüfungsmanagement?

Ein strukturiertes EBA Prüfungsmanagement gliedert sich in fünf Phasen: Erstens die Vorbereitung mit Aufbau eines Prüfungsbüros, Analyse der Prüfungshistorie und Identifikation von Risikobereichen. Zweitens die Prüfungsbegleitung mit Koordination von Dokumentenanforderungen, Interviewvorbereitung und zentralem Anfragenmanagement. Drittens die Feststellungsanalyse mit Ursachenbewertung und Priorisierung. Viertens die Maßnahmenumsetzung mit konkreten Verantwortlichkeiten, Zeitplänen und Ressourcenplanung. Fünftens das Follow-up mit Wirksamkeitsprüfung, Statusberichterstattung und Vorbereitung auf mögliche Folgeprüfungen.

Wie werden EBA-Prüfungsfeststellungen priorisiert und nachverfolgt?

Die Priorisierung erfolgt anhand eines mehrdimensionalen Bewertungsmodells: Regulatorische Kritikalität (F1 bis F4 nach Schweregrad), operative Auswirkungen auf Geschäftsprozesse und Abhängigkeiten zwischen Feststellungen. Feststellungen werden nach Ursachenkomplexen statt nach Symptomen gruppiert, um systemische Schwachstellen zu adressieren. Die Nachverfolgung erfolgt über ein zentrales Tracking-System mit Fortschrittsmessung, Eskalationsmechanismen bei Verzögerungen und regelmäßiger Statusberichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsicht.

Welche Aufgaben übernimmt ein Prüfungsbüro bei EBA-Prüfungen?

Das Prüfungsbüro fungiert als zentrale Koordinationsstelle zwischen Prüfern und Fachabteilungen. Zu den Kernaufgaben gehören: Entgegennahme und Steuerung aller Dokumentenanforderungen mit Qualitätssicherung, Koordination und Vorbereitung von Prüferinterviews einschließlich Briefing der Interviewpartner, Überwachung von Fristen und Eskalation bei Verzögerungen, Sicherstellung konsistenter Kommunikation gegenüber den Prüfern sowie Dokumentation des Prüfungsverlaufs für die interne Nachbereitung.

Wie stellt man die nachhaltige Umsetzung von Maßnahmen aus EBA-Prüfungen sicher?

Nachhaltige Maßnahmenumsetzung erfordert drei Elemente: Erstens eine Ursachenanalyse, die über die unmittelbare Feststellung hinausgeht und strukturelle, prozessuale oder kulturelle Grundursachen identifiziert. Zweitens ein integriertes Maßnahmenmanagement mit klaren Verantwortlichkeiten, messbaren Meilensteinen und einem kontinuierlichen Monitoring, das Abweichungen frühzeitig erkennt. Drittens eine Wirksamkeitsprüfung nach Abschluss der Maßnahme durch unabhängige Tests, Stichproben und Prozesskontrollen, die den tatsächlichen Verbesserungseffekt nachweisen.

Wie bereitet man sich auf eine Folgeprüfung der EBA vor?

Die Vorbereitung auf eine Folgeprüfung beginnt direkt nach Abschluss der vorherigen Prüfung. Zentrale Schritte sind: Dokumentation aller umgesetzten Maßnahmen mit Wirksamkeitsnachweisen, Aufbau einer strukturierten Wissensdatenbank mit Prüfungserfahrungen und erfolgreichen Lösungsansätzen, Durchführung interner Prüfungssimulationen zu erwarteten Schwerpunktthemen sowie regelmäßige Aktualisierung der Prüfungsdokumentation. Ein vorausschauender Prüfungskalender berücksichtigt regulatorische Entwicklungen und das institutsspezifische Risikoprofil.