IKS & Compliance für regulatorische Exzellenz

Internes Kontrollsystem (IKS) & Compliance-Funktionen für Ihre Banklizenz

Die BaFin prüft im Lizenzverfahren Ihr Internes Kontrollsystem nach KWG §25a und MaRisk AT 4.3 besonders gründlich.

  • 01BaFin-konforme IKS-Implementierung nach MaRisk-Standards
  • 02Professionelle Compliance-Organisation und -Funktionen
  • 03Risk-based Control-Design und Automated Monitoring
  • 04Integrierte Compliance-Culture und Behavioral Controls
Leistungen ansehen
11+Jahre Erfahrung
120+Mitarbeitende
540+Projekte
ISO 27001zertifiziert

Von der IKS-Konzeption bis zur funktionsfähigen Compliance-Organisation

Ein professionelles Internes Kontrollsystem bildet das Rückgrat jeder Bankorganisation. Wir begleiten Sie in drei Handlungsfeldern: Erstens die IKS-Architektur gemäß MaRisk AT 4.3 mit prozessintegrierten Kontrollen und Funktionstrennungen (Markt/Marktfolge). Zweitens die Compliance-Organisation mit Compliance-Funktion, Geldwäschebeauftragtem nach GwG und Datenschutzbeauftragtem.

Wir entwickeln mit Ihnen maßgeschneiderte IKS-Strukturen und Compliance-Organisationen, die sowohl den strengen BaFin-Anforderungen entsprechen als auch als strategische Enabler für Ihr Bankgeschäft fungieren. Unser Ansatz verbindet regulatorische Exzellenz mit Business Intelligence.

2 Leistungsbausteine

Was wir für Sie übernehmen

Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.

01

Internal Control System (IKS)

Umfassende Entwicklung und Implementierung von IKS-Frameworks, die regulatorische Excellence mit operativer Effizienz verbinden.

  • Risk-based IKS-Design nach MaRisk-Standards
  • Automated Controls und Technology-Integration
  • Control-Testing und Effectiveness-Validation
  • Continuous Monitoring und Performance-Measurement
02

Compliance-Organisation & -Funktionen

Entwicklung professioneller Compliance-Strukturen und -Funktionen für effektive Regulatory Management und Business Support.

  • Compliance-Organisationsdesign und Rollenabgrenzung
  • Compliance-Monitoring und Reporting-Systeme
  • Compliance-Culture und Training-Programme
  • RegTech-Solutions und Digital Compliance

5 Phasen

Unser IKS & Compliance-Entwicklungsansatz

Wir entwickeln Ihre IKS- und Compliance-Strukturen systematisch und risikobasiert, unter Berücksichtigung Ihrer spezifischen Geschäftsmodell-Anforderungen und regulatorischen Rahmenbedingungen.

  1. Gap-Analyse und IKS-Anforderungsassessment

  2. IKS-Design und Compliance-Organisations-Entwicklung

  3. Technology-Integration und Automated Control-Implementation

  4. Testing, Validation und Compliance-Culture-Development

  5. Dokumentation und BaFin-Readiness Vorbereitung

Ansprechpartner

Melanie Düring

Head of Risikomanagement

+49 69 913 113-01 info@advisori.de

Unsere IKS & Compliance-Expertise

  • 01Umfassende Kenntnisse der MaRisk, BaFin-Rundschreiben und IKS-Anforderungen
  • 02Bewährte IKS-Frameworks aus erfolgreichen Banklizenzierungen
  • 03Technology-enabled Compliance-Solutions und RegTech-Integration
  • 04Ganzheitlicher Ansatz von Organisationsdesign bis Kulturentwicklung

Regulatorische Priorität

Ein unzureichendes IKS oder schwache Compliance-Funktionen führen regelmäßig zu BaFin-Auflagen oder Lizenzablehnungen. Professionelle IKS- und Compliance-Systeme sind fundamentale Voraussetzungen für regulatorische Akzeptanz.