Strukturierte Informationsregister für DORA-Compliance
Das DORA-Informationsregister (Register of Information, RoI) war bis 30.
DORA Art. 28(3) verpflichtet alle Finanzunternehmen, ein vollständiges Register aller IKT-Drittanbieterverträge zu führen und jährlich bei der zuständigen Aufsichtsbehörde einzureichen. Das Register of Information (RoI) muss die EBA-ITS-Vorgaben erfüllen: strukturierte Datenfelder zu Vertragsparteien, Kritikalitätsbewertung, Subauftragnehmern und Datenspeicherorten.
Wir bieten umfassende Unterstützung beim Aufbau und der Optimierung von DORA-konformen Informationsregistern. Unser Ansatz kombiniert technische Expertise mit regulatorischem Know-how, um nachhaltige und effektive Dokumentationssysteme zu entwickeln.
6 Leistungsbausteine
Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.
Entwicklung umfassender IKT-Asset-Register mit strukturierter Inventarisierung aller kritischen Systeme, Anwendungen und Infrastrukturkomponenten für vollständige DORA-Transparenz.
Implementierung intelligenter Systeme für automatisierte Registerführung, kontinuierliche Datenaktualisierung und Echtzeit-Monitoring von IKT-Asset-Änderungen.
Aufbau spezialisierter Register für IKT-Drittanbieter mit umfassender Dokumentation von Services, Risiken und Abhängigkeiten für effektives Vendor-Risk-Management.
Etablierung robuster Datengovernance-Frameworks für Informationsregister mit umfassender Qualitätskontrolle, Validierung und Konsistenzprüfung.
Entwicklung spezialisierter Reporting-Systeme für DORA-konforme Berichterstattung mit automatisierter Generierung aufsichtsrechtlicher Dokumentation.
Integration von Risikomanagement-Funktionen in Informationsregister mit kontinuierlicher Bewertung von IKT-Risiken und Business-Impact-Analysen.
5 Phasen
Wir entwickeln mit Ihnen maßgeschneiderte DORA-Informationsregister, die nahtlos in Ihre bestehende IT-Landschaft integriert werden und nachhaltige Transparenz sowie Compliance gewährleisten.
Ansprechpartner
Sarah Richter
Head of Informationssicherheit, Cyber Security
10+ Jahre Erfahrung, CISA, CISM, Lead Auditor, DORA, NIS2, BCM, Cyber- und Informationssicherheit
Ein gut strukturiertes Informationsregister ist das Nervensystem digitaler operationeller Resilienz. Unsere Erfahrung zeigt, dass Organisationen mit robusten, automatisierten Registersystemen nicht nur DORA-Anforderungen effizienter erfüllen, sondern auch ihre IKT-Governance und Risikomanagement-Fähigkeiten nachhaltig stärken.
DORA-Informationsregister sind mehr als statische Inventarlisten. Sie bilden die dynamische Grundlage für Risikomanagement, Incident Response und regulatorische Berichterstattung. Vollständigkeit, Aktualität und Qualität der Registerdaten sind entscheidend für effektive digitale operationelle Resilienz.
5 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET
Das Informationsregister (Register of Information) ist ein nach Art. 28 DORA vorgeschriebenes, strukturiertes Verzeichnis aller Verträge mit IKT-Drittanbietern. Führungspflichtig sind alle Finanzunternehmen im DORA-Anwendungsbereich, unabhängig davon, wie viele Drittanbieterbeziehungen sie unterhalten, auch bei wenigen Verträgen entfällt die Pflicht nicht.
Erfasst werden unter anderem der Anbietername, die Art der erbrachten IKT-Funktion, deren Kritikalitätseinstufung, der Standort der Datenverarbeitung sowie Angaben zu eingesetzten Subunternehmern. Das genaue Format folgt den technischen Durchführungsstandards der europäischen Aufsichtsbehörden, die konkrete Feldstruktur ist verbindlich vorgegeben, nicht frei wählbar.
Geeignet sind Lösungen, die das vorgeschriebene Meldeformat direkt unterstützen und Änderungen an Verträgen automatisch im Register nachziehen, statt eine manuelle Tabelle zu pflegen, die schnell veraltet. Bei der Auswahl lohnt sich zu prüfen, ob die Software Exportformate liefert, die direkt den Anforderungen der Aufsichtsbehörde entsprechen, um manuelle Nacharbeit vor der Einreichung zu vermeiden.
Das Register muss laufend aktuell gehalten werden, nicht nur zu festen Stichtagen, da es auf Anfrage der Aufsichtsbehörde vorlegbar sein muss. Zusätzlich sind je nach nationaler Umsetzung periodische Einreichungen an die zuständige Behörde vorgesehen, die genauen Fristen sollten mit der zuständigen nationalen Aufsicht abgeglichen werden, da sie sich unterscheiden können.
Ein unvollständiges Register gilt aufsichtsrechtlich als Verstoß gegen die Drittanbieter-Risikomanagement-Pflichten und kann Sanktionen sowie verschärfte Prüfungen nach sich ziehen. Da das Register die Grundlage für die Konzentrationsrisikobewertung bildet, wirkt sich eine Lücke zudem indirekt auf die Glaubwürdigkeit des gesamten IKT-Drittanbieter-Risikomanagements aus, nicht nur auf den formalen Registerpunkt selbst.
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