Vollständige Compliance durch strukturierte Dokumentation
DORA verpflichtet Finanzunternehmen zur umfassenden Dokumentation ihrer digitalen operationellen Resilienz.
Der Digital Operational Resilience Act fordert eine strukturierte Dokumentation in fünf Bereichen: IKT-Risikomanagement, Vorfallsmeldung, Resilienztesting, Drittparteirisiko und Governance. Jedes Dokument muss nachweislich implementiert und aktuell gehalten werden, nicht nur auf dem Papier existieren.
Wir bieten umfassende Unterstützung beim Aufbau und der Optimierung von DORA-konformen Dokumentationssystemen. Unser Ansatz kombiniert regulatorische Expertise mit praktischer Dokumentationsmanagement-Erfahrung für nachhaltige Compliance-Lösungen.
6 Leistungsbausteine
Entwicklung umfassender Dokumentationsframeworks, die alle DORA-Anforderungen abdecken und gleichzeitig operative Effizienz und Benutzerfreundlichkeit gewährleisten.
Aufbau umfassender Audit-Trail-Systeme und Compliance-Nachweise, die lückenlose Dokumentation aller DORA-relevanten Aktivitäten und Entscheidungen gewährleisten.
Entwicklung vollständiger Dokumentationssysteme für IKT-Risikomanagement, einschließlich Risiko-Register, Assessment-Dokumentation und Mitigation-Nachweise.
Implementierung strukturierter Incident-Dokumentationssysteme, die alle DORA-Anforderungen für Incident-Reporting und -Management erfüllen.
Aufbau umfassender Dokumentationssysteme für kritische IKT-Drittanbieter, einschließlich Due-Diligence-Dokumentation und kontinuierlicher Monitoring-Nachweise.
Implementierung moderner Dokumentationsmanagement-Systeme mit Automatisierungsfunktionen für effiziente und konsistente DORA-Dokumentation.
5 Phasen
Wir entwickeln mit Ihnen maßgeschneiderte DORA-Dokumentationssysteme, die nahtlos in Ihre bestehenden Prozesse integriert werden und nachhaltige Compliance-Fähigkeiten aufbauen.
Ansprechpartner
Sarah Richter
Head of Informationssicherheit, Cyber Security
10+ Jahre Erfahrung, CISA, CISM, Lead Auditor, DORA, NIS2, BCM, Cyber- und Informationssicherheit
Strukturierte Dokumentation ist das Rückgrat erfolgreicher DORA-Compliance und ermöglicht es Organisationen, nicht nur regulatorische Anforderungen zu erfüllen, sondern auch ihre operative Resilienz kontinuierlich zu verbessern. Unsere Erfahrung zeigt, dass Unternehmen mit robusten Dokumentationssystemen deutlich effizienter auf Aufsichtsprüfungen reagieren und fundierte Risikomanagement-Entscheidungen treffen können.
DORA-Dokumentation ist nicht nur Compliance-Pflicht, sondern strategisches Instrument für effektives Risikomanagement. Strukturierte Dokumentation ermöglicht fundierte Entscheidungsfindung und kontinuierliche Verbesserung der digitalen operationellen Resilienz.
6 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET
Verpflichtend sind unter anderem ein dokumentiertes IKT-Risikomanagement-Framework mit Richtlinien und Verantwortlichkeiten, ein laufend aktuell gehaltenes Register aller IKT-Drittanbieterverträge sowie Protokolle durchgeführter Resilienztests inklusive ihrer Ergebnisse. Die Dokumentation muss nicht nur existieren, sondern im Prüfungsfall lückenlos nachvollziehbar sein, welche Maßnahme wann mit welchem Ergebnis durchgeführt wurde.
Die BaFin prüft in der Regel, ob die Dokumentation über bloße Absichtserklärungen hinausgeht: konkrete Protokolle, Testergebnisse und Versionsstände der Risikomanagement-Dokumente statt allgemeiner Richtlinientexte. Besonders im Fokus stehen Nachweise, dass identifizierte Schwachstellen aus vorangegangenen Prüfungen oder Tests tatsächlich behoben wurden, nicht nur dokumentiert.
Geeignet sind Plattformen, die Versionierung, Freigabeprozesse und automatisierte Erinnerungen für fällige Überprüfungen abbilden, statt Dokumente nur zentral abzulegen. Entscheidend ist, ob sich Änderungen an einem Dokument lückenlos nachvollziehen lassen, da genau das bei einer Prüfung verlangt wird. Eine reine Dateiablage ohne Versionskontrolle erfüllt diese Anforderung in der Regel nicht.
Die allgemeinen Dokumentationsanforderungen umfassen das gesamte IKT-Risikomanagement-Framework inklusive Richtlinien, Testprotokollen und Governance-Nachweisen. Das Informationsregister ist ein spezifisch für IKT-Drittanbieterverträge vorgeschriebenes, strukturiertes Verzeichnis mit festgelegten Pflichtfeldern. Beide ergänzen sich, decken aber unterschiedliche Aspekte der Dokumentationspflicht ab.
Sinnvoll ist ein fester Überprüfungsturnus, etwa quartalsweise, mit klar benannter Verantwortlichkeit für die Aktualisierung, statt die Dokumentation erst vor einer angekündigten Prüfung zu überarbeiten. Änderungen an IKT-Systemen, Drittanbieterverträgen oder der Organisationsstruktur sollten direkt eine Prüfung auslösen, ob die zugehörige Dokumentation noch korrekt ist.
Eine Maßnahme, die nicht dokumentiert ist, gilt im Prüfungsfall faktisch als nicht durchgeführt, selbst wenn sie tatsächlich umgesetzt wurde. Deshalb sollte Dokumentation nicht als nachgelagerter Verwaltungsschritt behandelt werden, sondern als fester Bestandteil jeder Maßnahme selbst, etwa direkt im Anschluss an einen durchgeführten Test oder eine Risikobewertung.
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