Systematische Umsetzung regulatorischer Anforderungen für Finanzinstitute
Die Implementierung der MiFID II erfordert eine strukturierte Gap-Analyse, klare Projektsteuerung und die Integration von Compliance-Anforderungen in Prozesse, Systeme und Governance-Strukturen.
Die praktische Implementierung der MiFID-Anforderungen stellt Finanzinstitute vor komplexe Herausforderungen. Unsere Experten unterstützen Sie bei der systematischen Umsetzung aller regulatorischen Vorgaben, von der Anpassung der Geschäftsprozesse über die Implementierung technischer Lösungen bis hin zur Etablierung effektiver Governance-Strukturen. Unser Fokus liegt dabei auf einer effizienten, nachhaltigen Integration, die Compliance sicherstellt und gleichzeitig operative Exzellenz fördert.
Unser Leistungsangebot umfasst die vollständige Unterstützung bei der Implementierung aller MiFID-Anforderungen, von der initialen Planung über die operative Umsetzung bis hin zur Validierung und kontinuierlichen Optimierung.
2 Leistungsbausteine
Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.
Wir unterstützen Sie bei der systematischen Implementierung aller Anlegerschutz- und Transparenzanforderungen in Ihre Beratungs- und Vertriebsprozesse.
Wir implementieren technische Lösungen für Best-Execution, Transaktionsüberwachung und regulatorisches Reporting in Ihre bestehende Systemlandschaft.
5 Phasen
Wir verfolgen einen strukturierten, phasenbasierten Ansatz bei der Implementierung von MiFID-Anforderungen, der eine effiziente Umsetzung und nachhaltige Compliance sicherstellt.
Ansprechpartner
Melanie Düring
Head of Risikomanagement
Die erfolgreiche Implementierung von MiFID-Anforderungen erfordert eine perfekte Balance zwischen regulatorischer Compliance und operativer Effizienz. Unsere Erfahrung zeigt, dass Unternehmen, die diese Anforderungen als Chance zur Prozessoptimierung nutzen, nicht nur Compliance sicherstellen, sondern auch signifikante Wettbewerbsvorteile erzielen können.
Eine erfolgreiche MiFID-Implementierung erfordert nicht nur technisches Know-how, sondern auch ein tiefes Verständnis der Geschäftsprozesse und der organisatorischen Kultur. Der Schlüssel zum Erfolg liegt in der Balance zwischen regulatorischer Compliance und operativer Effizienz, implementieren Sie Lösungen, die nicht nur die Anforderungen erfüllen, sondern auch Ihre Geschäftsprozesse optimieren.
7 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET
Eine MiFID II Gap-Analyse beginnt mit der Erfassung des regulatorischen Ist-Zustands: bestehende Prozesse, IT-Systeme und Governance-Strukturen werden gegen die Anforderungen der MiFID II abgeglichen. Daraus ergibt sich eine priorisierte Liste von Handlungsfeldern mit konkreten Umsetzungsempfehlungen. Typische Schwerpunkte sind Anlegerschutz, Best Execution, Transaktionsreporting, Produktgovernance und Kostentransparenz. ADVISORI liefert eine dokumentierte Gap-Analyse mit Implementierungsfahrplan, Ressourcenschätzung und Meilensteinplanung.
Die Projektdauer hängt von Umfang und Komplexität des Instituts ab. Eine initiale Gap-Analyse dauert in der Regel 6 bis 12 Wochen. Die anschließende Implementierung erstreckt sich je nach Anzahl der Workstreams über 6 bis 18 Monate. Entscheidend sind Faktoren wie die vorhandene IT-Landschaft, die Anzahl betroffener Geschäftsbereiche und der Reifegrad bestehender Compliance-Strukturen. ADVISORI arbeitet mit phasenbasierten Meilensteinen und regelmäßigen Statusberichten.
Ein typisches MiFID II Implementierungsprojekt gliedert sich in mehrere Workstreams: Anlegerschutz und Geeignetheitsprüfung, Kostentransparenz und Offenlegung, Best Execution Policy und Monitoring, Transaktionsreporting und Meldewesen, Produktgovernance und Zielmarktdefinition sowie Dokumentation und Aufzeichnungspflichten. Jeder Workstream hat eigene Verantwortlichkeiten, Meilensteine und Abnahmekriterien. ADVISORI koordiniert die Übergreifende Projektsteuerung.
Die Best-Execution-Anforderungen der MiFID II verlangen ein dokumentiertes Konzept zur bestmöglichen Auftragsausführung. Dazu gehören die Definition einer Best Execution Policy, die Auswahl und regelmäßige Überprüfung von Ausführungsplätzen, die Einrichtung einer Transaktionskostenanalyse (TCA) und die jährliche Veröffentlichung der Top-5-Ausführungsplätze. ADVISORI unterstützt bei der technischen Integration in Handelssysteme und beim Aufbau eines laufenden Monitoring-Prozesses.
Die MiFID II ist die europäische Richtlinie, das WpHG die nationale Umsetzung in deutsches Recht. Die Implementierung muss beide Ebenen berücksichtigen: EU-Vorgaben aus MiFID II und MiFIR sowie die spezifischen Anforderungen des WpHG, der WpDVerOV und der BaFin-Rundschreiben. ADVISORI stellt sicher, dass beide Regelungsebenen konsistent in Prozesse und Systeme integriert werden und prüft zusätzlich ESMA-Leitlinien auf operative Relevanz.
Die IT-Anpassungen betreffen typischerweise das Beratungssystem (Geeignetheitsprüfung, Kostensimulation), das Order-Management-System (Best Execution Monitoring), das Meldewesen (Transaktionsreporting nach Art. 26 MiFIR), die Dokumentenablage (Aufzeichnungspflichten) und das Reporting (regulatorische Berichte, RTS 27/28). ADVISORI analysiert die bestehende Systemlandschaft und erstellt einen technischen Implementierungsplan mit Schnittstellen-Spezifikationen.
Nachhaltigkeit entsteht durch den Aufbau interner Governance-Strukturen: klare Verantwortlichkeiten, dokumentierte Kontrollprozesse, regelmäßige Compliance-Überprüfungen und ein änderungsmanagement für neue ESMA-Leitlinien oder BaFin-Vorgaben. ADVISORI implementiert ein Compliance-Monitoring-Framework mit definierten Prüfzyklen, Eskalationspfaden und einem Schulungskonzept für Fachabteilungen. So bleibt das Institut auch nach Projektabschluss dauerhaft konform.
Unsere Kunden vertrauen auf unsere Expertise in digitaler Transformation, Informationssicherheit, Compliance und Risikomanagement
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