MiFID Ongoing Compliance
Sichern Sie die langfristige Konformität Ihres Instituts mit den komplexen MiFID-Anforderungen durch unseren ganzheitlichen Ongoing Compliance-Ansatz. Wir implementieren robuste Governance-Strukturen, automatisierte Überwachungsmechanismen und proaktive Anpassungsprozesse, die kontinuierliche Compliance gewährleisten und regulatorische Risiken minimieren.
- ✓Kontinuierliche Einhaltung der MiFID-Anforderungen durch systematische Überwachung
- ✓Proaktive Anpassung an neue ESMA- und BaFin-Vorgaben und Interpretationen
- ✓Reduziertes Compliance-Risiko durch automatisierte Kontrollen und Frühwarnsysteme
- ✓Optimierte Ressourcennutzung durch effiziente Compliance-Prozesse
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MiFID Ongoing Compliance
Unsere Stärken
- Tiefgreifende Expertise in MiFID-Anforderungen und aufsichtsrechtlicher Praxis
- Bewährte Methodik für die Implementierung nachhaltiger MiFID-Compliance-Strukturen
- Kombination aus regulatorischem Know-how und operativer Umsetzungskompetenz im Wertpapiergeschäft
- Nachweisliche Erfolge bei der Optimierung von MiFID-Compliance-Prozessen
Expertentipp
Für eine effektive MiFID Ongoing Compliance ist die Integration regulatorischer Anforderungen in die täglichen Vertriebsprozesse entscheidend. Etablieren Sie ein "Regulatory Change Management Office", das regulatorische Entwicklungen proaktiv verfolgt und deren Auswirkungen bewertet. Dieser Ansatz reduziert den Reaktionsaufwand bei regulatorischen Änderungen um bis zu 60% und minimiert Compliance-Risiken erheblich.
ADVISORI in Zahlen
11+
Jahre Erfahrung
120+
Mitarbeiter
520+
Projekte
Wir verfolgen einen strukturierten und bewährten Ansatz für die Implementierung nachhaltiger MiFID Ongoing Compliance-Strukturen, der langfristige regulatorische Konformität im Wertpapiergeschäft sicherstellt.
Unser Vorgehen
Umfassende Analyse der bestehenden MiFID-Compliance-Strukturen und -Prozesse
Entwicklung eines maßgeschneiderten MiFID-Compliance-Governance-Frameworks
Implementierung automatisierter Monitoring- und Kontrollmechanismen für Anlegerschutz
Etablierung eines proaktiven regulatorischen Änderungsmanagements für MiFID-Updates
Integration von MiFID-Compliance-Schulungen und kontinuierlicher Prozessoptimierung
"Die nachhaltige Einhaltung der MiFID-Anforderungen ist kein einmaliges Projekt, sondern ein kontinuierlicher Prozess, der in die DNA des Finanzinstituts integriert werden muss. Unser Ongoing Compliance-Ansatz schafft die Strukturen, Prozesse und kulturellen Voraussetzungen für diese Integration und ermöglicht es unseren Kunden, regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern als strategischen Vorteil zu nutzen. Die Kombination aus automatisiertem Monitoring, proaktivem Änderungsmanagement und integriertem Kontrollsystem reduziert nicht nur Compliance-Risiken, sondern optimiert auch den Ressourceneinsatz erheblich und stärkt das Vertrauen der Anleger."
Melanie Düring
Head of Risikomanagement
Unsere Dienstleistungen
Wir bieten Ihnen maßgeschneiderte Lösungen für Ihre digitale Transformation
MiFID-Compliance-Governance & Monitoring
Wir etablieren robuste Governance-Strukturen und automatisierte Monitoring-Systeme, die kontinuierliche MiFID-Compliance sicherstellen, Risiken frühzeitig identifizieren und Handlungsbedarf signalisieren.
- Entwicklung eines maßgeschneiderten MiFID-Compliance-Governance-Frameworks
- Implementierung automatisierter Compliance-Monitoring-Systeme für Anlegerschutz
- Etablierung klarer Verantwortlichkeiten und Eskalationswege für MiFID-Compliance
- Integration von KPI-basiertem MiFID-Compliance-Reporting
MiFID Regulatory Change Management
Wir implementieren proaktive Prozesse zur Identifikation, Bewertung und Umsetzung regulatorischer MiFID-Änderungen, die Ihr Institut vor regulatorischen Überraschungen schützen und Anpassungsaufwände minimieren.
- Etablierung eines regulatorischen Frühwarnsystems für ESMA- und BaFin-Vorgaben
- Entwicklung strukturierter Impact-Analyse-Prozesse für MiFID-Updates
- Implementation standardisierter Änderungsmanagement-Verfahren für Vertriebsprozesse
- Integration von Stakeholder-Management und Kommunikation bei regulatorischen Änderungen
Unsere Kompetenzen
Wählen Sie den passenden Bereich für Ihre Anforderungen
MiFID Algorithmischer Handel definiert umfassende Compliance-Standards für automatisierte Handelssysteme und gewährleistet robuste Risikokontrolle bei gleichzeitiger Marktintegrität. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente Pre-Trade Controls, automatisierte Risk Management-Systeme und strategische Algorithmic Trading-Optimierung mit vollständigem IP-Schutz.
MiFID ESMA-Leitlinien definieren einheitliche aufsichtliche Standards und gewährleisten harmonisierte Anwendung der MiFID-Bestimmungen across EU-Mitgliedstaaten. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente ESMA Guidelines-Implementierung, automatisierte Supervisory Convergence und strategische Compliance-Optimierung mit vollständigem IP-Schutz.
MiFID II definiert verbindliche Schutzstandards für alle Anlegergruppen. Wir unterstützen Finanzinstitute bei der Umsetzung von Kundenkategorisierung, Zuwendungsregeln, PRIIPs-Basisinformationsblättern, Informationspflichten und Beschwerdemanagement – praxisnah und aufsichtskonform.
Die MiFID-II-Pflicht zur bestmöglichen Ausführung verlangt von Wertpapierfirmen, alle hinreichenden Maßnahmen zu ergreifen, um das bestmögliche Ergebnis für ihre Kunden zu erzielen. Wir unterstützen Sie bei der Entwicklung einer robusten Ausführungspolitik, der Analyse und Auswahl geeigneter Handelsplätze sowie der Einrichtung transparenter Monitoring- und Reporting-Prozesse – von RTS 27/28 bis zur laufenden Qualitätssicherung.
Datenbereitstellungsdienste (DRSP) bilden das Rückgrat der Finanzmarkttransparenz unter MiFID II und MiFIR. Als APA, CTP oder ARM sorgen sie dafür, dass Transaktionsmeldungen gemäß Art. 26 MiFIR fristgerecht und korrekt an die zuständigen Behörden übermittelt werden. ADVISORI berät Finanzinstitute bei der Auswahl, Anbindung und laufenden Compliance dieser Dienste – einschließlich der neuen Anforderungen aus dem MiFIR-Review 2026.
MiFID Third Country Firms bilden das Fundament grenzüberschreitender Finanzdienstleistungen und gewährleisten umfassende Cross-Border Compliance durch präzise Äquivalenzprüfungen und regulatorische Harmonisierung. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente Drittstaaten-Autorisierung, optimierte Supervisory Cooperation und strategische Third Country Firm-Exzellenz mit vollständigem IP-Schutz.
Die MiFID II Compliance Framework Implementation erfordert präzise Integration von ESMA-Guidelines mit nationalen Aufsichtsanforderungen und umfassender Client Protection. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente MiFID II-Compliance, automatisierte Wertpapierdienstleistungs-Überwachung und strategische Marktvorteile im europäischen Investment Services-Umfeld mit vollständigem IP-Schutz.
Die Implementierung der MiFID II erfordert eine strukturierte Gap-Analyse, klare Projektsteuerung und die Integration von Compliance-Anforderungen in Prozesse, Systeme und Governance-Strukturen. ADVISORI begleitet Ihr Implementierungsprojekt von der Bestandsaufnahme bis zum laufenden Compliance-Framework.
Positionslimits nach Art. 57 MiFID II begrenzen die maximale Nettoposition in Warenderivaten und sollen Marktmissbrauch verhindern sowie eine ordnungsgemäße Preisbildung sicherstellen. ADVISORI unterstützt Finanzinstitute und Handelsunternehmen bei der regelkonformen Umsetzung der Positionslimits-Anforderungen — von der Erstbewertung über das laufende Positionsmanagement bis zur Meldung an die BaFin.
Die MiFID II und die bevorstehende MiFIR-Überarbeitung stellen Finanzinstitute vor weitreichende Compliance-Herausforderungen. Mit unserem Readiness Assessment identifizieren wir systematisch Lücken in Anlegerschutz, Transparenz und Marktinfrastruktur – und entwickeln eine priorisierte Roadmap für Ihre nachhaltige Compliance.
Seit 2018 verlangt MiFID II die Trennung von Analysekosten und Handelsausführungskosten. Wertpapierfirmen müssen Research über ein Research Payment Account (RPA) oder aus eigenen Mitteln bezahlen. ADVISORI unterstützt Institute bei der vollständigen Umsetzung der Unbundling-Anforderungen — von der Gap-Analyse über die RPA-Einrichtung bis zur laufenden Compliance-Überwachung.
MiFID Deutsche Implementation erfordert präzise Umsetzung europäischer Richtlinien in das deutsche Aufsichtsrecht mit spezifischen BaFin-Anforderungen und WpHG-Integration. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente BaFin-Compliance, automatisierte WpHG-Überwachung und strategische Deutsche MiFID-Optimierung mit vollständigem IP-Schutz.
Die MiFID III Updates & Changes erfordern strategische Anpassung an revolutionäre ESMA-Entwicklungen mit Digital Finance-Integration, Crypto Assets-Regulierung und ESG-Compliance-Harmonisierung. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente MiFID III-Transformation, automatisierte Regulierungsanpassung und strategische Marktvorteile im evolvierten europäischen Investment Services-Umfeld mit vollständigem IP-Schutz.
MiFID Market Data Costs bilden das Fundament transparenter Kostenstrukturen und gewährleisten umfassende Kostenkontrolle durch präzise Datenkosten-Analyse und regulatorische Transparenz. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente Cost Management-Automatisierung, optimierte Vendor-Beziehungen und strategische Market Data Cost-Exzellenz mit vollständigem IP-Schutz.
MiFID Organizational Requirements definieren die Standards für robuste Governance-Strukturen und operative Exzellenz in der Finanzdienstleistungsbranche und gewährleisten systematische Organizational Compliance durch strukturierte Systems & Controls und umfassende Risk Management-Anforderungen. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente Governance-Automatisierung, optimierte Organizational Compliance und strategische Operational Excellence mit vollständigem IP-Schutz.
MiFID Product Governance definiert die Standards für robuste Produktüberwachung und strategische Target Market-Optimierung in der Finanzdienstleistungsbranche und gewährleistet systematische Product Compliance durch strukturierte Design-Prozesse und umfassende Distribution Strategy-Anforderungen. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente Product Governance-Automatisierung, optimierte Suitability Assessment und strategische Product Excellence mit vollständigem IP-Schutz.
Die Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG setzen die MiFID-II-Vorgaben zum Anlegerschutz in deutsches Recht um. Sie definieren, wie Wertpapierdienstleister Kunden klassifizieren, beraten und informieren müssen — von der Geeignetheitsprüfung über die Kostentransparenz bis zur Product Governance. ADVISORI unterstützt Institute bei der praxisgerechten und auditierbaren Umsetzung dieser Pflichten.
MiFID Market Structure definiert die Architektur moderner Finanzmärkte und gewährleistet optimale Markttransparenz durch strukturierte Trading Venue-Regulierung und systematische Best Execution-Anforderungen. Als führende KI-Beratung entwickeln wir maßgeschneiderte RegTech-Lösungen für intelligente Marktstruktur-Automatisierung, optimierte Trading Venue-Compliance und strategische Market Structure-Exzellenz mit vollständigem IP-Schutz.
Häufig gestellte Fragen zu MiFID Ongoing Compliance
Welche Pflichtenbereiche umfasst die laufende MiFID-Compliance nach WpHG und MaComp?
Die laufende MiFID-Compliance erstreckt sich über mehrere zentrale Pflichtenbereiche des WpHG und der MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion). Dazu gehören die fortlaufende Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung nach §§ 63–64 WpHG, die Best-Execution-Überwachung nach §
82 WpHG mit regelmäßiger Überprüfung der Ausführungsplätze, die Aufzeichnungspflichten nach §
83 WpHG (einschließlich Telefonaufzeichnung), die Kostentransparenzpflichten nach §
63 Abs.
7 WpHG sowie die Product-Governance-Anforderungen mit laufender Zielmarktüberwachung. Die MaComp konkretisiert zusätzlich die Anforderungen an die Compliance-Funktion selbst, insbesondere die regelmäßige Risikoanalyse (BT 1.2), das Compliance-Monitoring (BT 1.3) und die Beratungsfunktion (BT 1.4).
Wie funktioniert ein systematisches Compliance-Monitoring für MiFID-Anforderungen?
Ein systematisches Compliance-Monitoring beginnt mit der jährlichen Risikoanalyse gemäß MaComp BT 1.2, die Schwerpunkte und Umfang der Überwachungstätigkeiten festlegt. Darauf aufbauend wird ein risikobasierter Überwachungsplan erstellt, der anlassunabhängige Prüfungen (z.B. stichprobenartige Überprüfung von Beratungsprotokollen), anlassbezogene Prüfungen (z.B. nach Kundenbeschwerden) und automatisierte Kontrollen (z.B. Zielmarktabgleich, Limit-Überwachung) kombiniert. Die Ergebnisse fließen in den Compliance-Bericht an die Geschäftsleitung ein. Entscheidend ist die Dokumentationskette: Jede Feststellung muss nachvollziehbar erfasst, eskaliert und nachverfolgt werden.
Welche Rolle spielen ESMA-Leitlinien für die laufende MiFID-Compliance?
ESMA-Leitlinien konkretisieren die MiFID-II-Anforderungen und werden von der BaFin regelmäßig in ihre Aufsichtspraxis übernommen (Comply-or-Explain-Verfahren). Für die laufende Compliance besonders relevant sind die Leitlinien zur Geeignetheitsprüfung (ESMA35‑43-3172, aktualisiert 2023), die Leitlinien zur Product Governance (ESMA35‑43-3448), die Leitlinien zur Compliance-Funktion (ESMA/2012/388) sowie die Leitlinien zu den Vergütungsanforderungen (ESMA35‑43-3565). Institute müssen diese Leitlinien in ihre internen Richtlinien und Prozesse überführen und bei Aktualisierungen zeitnah anpassen. ADVISORI unterstützt beim Regulatory-Change-Management, damit neue ESMA-Anforderungen systematisch erkannt und umgesetzt werden.
Was umfasst die Best-Execution-Überwachung im Rahmen der laufenden MiFID-Compliance?
Die Best-Execution-Überwachung nach §
82 WpHG verlangt von Wertpapierdienstleistern eine kontinuierliche Überprüfung der bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen. Dies umfasst die regelmäßige Bewertung der ausgewählten Ausführungsplätze anhand der Faktoren Preis, Kosten, Geschwindigkeit, Ausführungswahrscheinlichkeit und Abwicklung. Nach der MiFID-II-Delegierten-Verordnung muss mindestens jährlich eine formale Überprüfung der Ausführungsgrundsätze erfolgen, bei wesentlichen Marktveränderungen auch häufiger. Dazu gehört auch die Analyse von Transaktionskostendaten (TCA) und der Vergleich mit Referenzwerten wie VWAP oder TWAP. Die Ergebnisse der Best-Execution-Überwachung sind zu dokumentieren und der Geschäftsleitung vorzulegen.
Wie bereiten sich Wertpapierdienstleister auf MiFID-Prüfungen der BaFin vor?
Die Vorbereitung auf BaFin-Prüfungen im MiFID-Bereich erfordert eine systematische Audit-Readiness-Strategie. Zentrale Elemente sind die vollständige und aktuelle Dokumentation aller MiFID-relevanten Prozesse (Beratungsprotokolle, Geeignetheitserklärungen, Kostentransparenzinformationen, Aufzeichnungen nach §
83 WpHG), ein lückenloser Nachweis der Compliance-Überwachungstätigkeiten gemäß MaComp, aktuelle Ergebnisse der jährlichen Risikoanalyse und des Compliance-Berichts, der Nachweis der zeitnahen Umsetzung regulatorischer Änderungen (ESMA-Leitlinien, BaFin-Auslegungsentscheidungen) sowie die Dokumentation der Schulungsmaßnahmen für Berater und relevantes Personal. ADVISORI unterstützt mit Pre-Audit-Assessments, die typische Prüfungsschwerpunkte der BaFin vorwegnehmen.
Welche Anforderungen stellt die MiFID-II-Product-Governance an die laufende Überwachung?
Die Product-Governance-Anforderungen nach §§
80 Abs. 9–11 WpHG und der Delegierten Verordnung (EU) 2017/593 verpflichten sowohl Hersteller als auch Vertreiber zu einer laufenden Überwachung ihrer Finanzprodukte. Hersteller müssen regelmäßig prüfen, ob ihre Produkte weiterhin den Bedürfnissen des definierten Zielmarkts entsprechen, die Vertriebsstrategie noch angemessen ist und keine negativen Auswirkungen auf den Zielmarkt feststellbar sind. Vertreiber müssen die tatsächliche Kundenstruktur mit dem definierten Zielmarkt abgleichen und Abweichungen an den Hersteller melden. Bei wesentlichen Änderungen (Marktbedingungen, Produktperformance, Kundenbeschwerden) ist eine außerordentliche Überprüfung erforderlich.
Welche regulatorischen Änderungen betreffen die laufende MiFID-Compliance ab 2025/2026?
Mehrere regulatorische Entwicklungen beeinflussen die laufende MiFID-Compliance: Die MiFID-III-/MiFIR-II-Reform (Verordnung 2024/791 und Richtlinie 2024/790) bringt ab
2025 schrittweise Änderungen bei der Kostentransparenz (Erleichterungen für professionelle Kunden), beim Payment for Order Flow (PFOF-Verbot ab 30.06.2026) und beim Consolidated Tape. Die überarbeiteten ESMA-Leitlinien zur Geeignetheitsprüfung (2023) fordern eine stärkere Berücksichtigung von ESG-Präferenzen. Zudem verschärft die Retail Investment Strategy (RIS) der EU-Kommission die Anforderungen an Inducements und Value-for-Money-Prüfungen. Institute sollten diese Änderungen bereits jetzt in ihre Compliance-Planung einbeziehen.
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