Effektive Implementierung von Kontrollen gemäß DORA
Die Implementierung wirksamer Kontrollen ist entscheidend für die Einhaltung der DORA-Vorschriften.
Die Umsetzung der DORA-Verordnung erfordert die Implementierung robuster Kontrollen in verschiedenen Bereichen des IKT-Risikomanagements. Unsere Experten unterstützen Sie bei der Entwicklung und Implementierung einer wirksamen Kontrolllandschaft, die Ihre digitale operationelle Resilienz stärkt und die regulatorischen Anforderungen erfüllt.
Wir bieten umfassende Unterstützung bei der Implementierung effektiver DORA-Kontrollen. Von der Analyse bestehender Kontrollen über die Entwicklung maßgeschneiderter Lösungen bis hin zur Automatisierung und kontinuierlichen Überwachung - wir begleiten Sie auf dem gesamten Weg zu einer robusten DORA-Compliance.
2 Leistungsbausteine
Einzeln buchbar oder als durchgängiges Programm.
Wir entwickeln maßgeschneiderte Kontrollen, die Ihre spezifischen DORA-Anforderungen adressieren und gleichzeitig in Ihre bestehende Kontrollumgebung integriert werden können.
Wir unterstützen Sie bei der effektiven Implementierung der Kontrollen und der Automatisierung von Kontrolltests, um die Effizienz zu steigern und die Belastung für Ihre Teams zu reduzieren.
5 Phasen
Wir verfolgen einen strukturierten Ansatz für die Implementierung von DORA-Kontrollen, der sich an Best Practices orientiert und gleichzeitig auf Ihre spezifischen Anforderungen eingeht.
Ansprechpartner
Sarah Richter
Head of Informationssicherheit, Cyber Security
10+ Jahre Erfahrung, CISA, CISM, Lead Auditor, DORA, NIS2, BCM, Cyber- und Informationssicherheit
Eine effektive DORA-Kontrollumsetzung geht über die reine Compliance hinaus und sollte als Chance zur Optimierung Ihrer gesamten Risikomanagement-Praxis genutzt werden. Die Integration von Kontrollen in operative Prozesse erhöht nicht nur die Compliance, sondern verbessert auch die Effizienz und Effektivität Ihrer IT-Governance.
5 FRAGEN, KURZ BEANTWORTET
Das IKT-Risikomanagement-Framework legt fest, welche Arten von Kontrollen grundsätzlich benötigt werden. Control Implementation ist die praktische Umsetzung: die konkrete technische oder organisatorische Einführung einzelner Kontrollen, etwa eine spezifische Zugriffsregel oder ein Freigabeprozess. Ein Framework ohne umgesetzte Kontrollen bleibt reine Absichtserklärung.
Ausgangspunkt ist die im Framework dokumentierte Risikobewertung: Für jedes identifizierte Risiko oberhalb der Toleranzschwelle wird eine oder mehrere konkrete Kontrollen definiert, die das Risiko auf ein akzeptables Maß reduzieren. Kontrollen, die nicht auf eine bestimmte Risikoeinschätzung zurückzuführen sind, lassen sich später schwer rechtfertigen und sollten vermieden werden.
Der Nachweis erfolgt meist über eine Kombination aus technischen Tests, etwa ob eine Zugriffsregel tatsächlich greift, und stichprobenartigen Prüfungen im laufenden Betrieb. Eine Kontrolle, die nur bei ihrer Einführung getestet, aber danach nie erneut geprüft wurde, kann durch spätere Systemänderungen unbemerkt ihre Wirkung verlieren.
Sinnvoll ist ein fester Prozess, der bei jeder wesentlichen Änderung an einem IKT-System automatisch prüft, ob bestehende Kontrollen noch greifen oder angepasst werden müssen. Ohne diese Kopplung an das Change-Management verlieren Kontrollen über Zeit schleichend an Relevanz, ohne dass dies unmittelbar auffällt.
Ein zentrales Kontrollregister mit Verweis auf das jeweils adressierte Risiko, den Verantwortlichen und den letzten Prüfzeitpunkt schafft Transparenz darüber, welche Kontrollen tatsächlich existieren und wie aktuell sie sind. Ohne ein solches Register verteilt sich das Wissen über vorhandene Kontrollen häufig auf einzelne Personen, was bei Personalwechseln zu Wissensverlust führt.
Unsere Kunden vertrauen auf unsere Expertise in digitaler Transformation, Informationssicherheit, Compliance und Risikomanagement
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